Peru

¿Qué deben tener en cuenta las empresas para el desarrollo de un programa de compliance?

El seminario “Una Mirada Práctica al Criminal Compliance” logró agrupar a los expertos más destacados en los diferentes ámbitos de la normativa. De esta manera, la Cámara de Comercio Americana del Perú (AmCham Perú), junto a Rebaza, Alcázar & De las Casas y su par chileno, Balmaceda, Cox & Piña; desarrollaron una agenda práctica que permitió a los asistentes llevarse herramientas indispensables para la creación de un modelo Compliance según las necesidades de cada organización.

De acuerdo a Juan Ignacio Piña e Iván Millan del estudio Balmaceda, Cox & Piña; la creación de un modelo Compliance debe considerar los siguientes puntos:

Gestión de Riesgos

Implementación

  • En la etapa de implementación las empresas deben demostrar su voluntad de prevenir.
  • Tener un modelo sin implementar podría ser peor que no tenerlo.
  • No tener la creencia errónea de que, teniendo el MPD, lo demás puede arreglarse en el camino.
  • Compromiso con la alta dirección: desarrollar políticas de prevención, definir responsabilidades, asignar prioridad, realizar la programación y seguimiento.
  • El modelo debe ser validado y aprobado formalmente por la alta dirección.
  • Definir el encargado de prevención, revisar su perfil, nombrarlo y dotarlo de facultades y medios para el desarrollo de su trabajo.
  • Realizar ajustes contractuales y normativos, se debe introducir la reglamentación en los contratos de trabajo, reglamento y contratos con proveedores.
  • Desarrollar controles, políticas, procedimientos de mitigación de los riesgos detectados.
  • Crear un sistema de control contable y financiero.
  • Implementar un canal de denuncia, que tiene que ser difundido adecuadamente, tener cobertura y seguimiento.
  • Incorporar la programación de auditorías del modelo.
  • Realizar constantes capacitaciones a todo el personal.
  • Realizar reportes continuos a la administración.
  • Conservar registros y documentación de cada una de las acciones realizadas.
  • Difundir el sistema de prevención a través de los canales propios de la empresa.

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