Dominican Republic

Archivos de Fincen: Ingeniería Estrella y Newport Consulting de Pittaluga aparecen con transacciones

Por Alicia Ortega y Julia Ramírez

En los primeros siete meses de este año, se realizaron 5 mil 500 millones de transacciones bancarias a nivel mundial lo que equivale a un promedio de 37 millones de transacciones diarias, que pasan por 3 y 4 bancos antes de llegar a su destino final. Este gran volumen facilita el lavado de activos.

“Podría dar pie a que se infiltren transacciones que pueden ser sospechosas y que puedan tener algún tipo de vínculo con actividades criminales dentro de estructuras del narcotráfico, de sobornos, de corrupción”, dijo Claudia Álvarez Troncoso, experta en Cumplimiento, Gestión de Riesgo, Antilavado, Gobierno Corporativo y Ética.

Para seguir la ruta del lavado, el Departamento del Tesoro de Estados Unidos cuenta con la Unidad del Inteligencia Financiera, FINCEN, por sus siglas en inglés, creada para “seguir este dinero”  y la “financiación del terrorismo”.  Las instituciones bancarias de Estado Unidos, están obligadas, por ley, a reportar transacciones sospechosas, que no son más que aquellas realizadas fuera del rango normal de un cliente.

Una investigación de 16 meses del Consorcio Internacional de Periodistas de Investigación, BuzzFeed News y unos 400 periodistas de 88 países, incluyendo el equipo de El Informe con Alicia Ortega, revela reportes bancarios confidenciales enviados a la FinCEN, que dan una visión generalizada del flujo de dinero que habría servido para financiar la corrupción y la criminalidad a nivel mundial.

Se trata de 2,100 archivos conocidos como reportes de actividades sospechosas, SARS por sus siglas en inglés, que tienen a políticos, oligarcas y estafadores, entre otros, como protagonistas en algunos países. Los SARS también muestran cómo los bancos y otras instituciones financieras fallaron al permitir que el dinero ilícito fluyera para promover la criminalidad.  Los archivos fueron filtrados a BuzzFeed en mayo de 2019. 

BuzzFeed, un grupo de medios digitales independientes de Estados Unidos recibió la información confidencial recopilada por la FINCEN entre 2017 y 2018 en respuesta a solicitudes del Congreso de ese país, que investigaba la interferencia de Rusia en las elecciones presidenciales y si algunas de estas entidades o individuos jugaron un papel.

El medio compartió la data, que contiene  transacciones sospechosas que ascienden a más de dos billones de dólares (trillones en el sistema de Estados Unidos), con el Consorcio Internacional de Periodistas de Investigación.

República Dominicana aparece en por lo menos siete reportes, con pagos a través de remesadoras o transacciones bancarias, aunque esta cifra no incluye las empresas offshore que no tienen dirección en nuestro territorio, pero sí están vinculadas al país. Los reportes que más llaman la atención son los vinculados a Odebrecht.

En octubre de 2016, el banco Standard Chartered, institución que tiene presencia en 60 mercados del mundo, 14 de estos en Europa y Estados Unidos, informó a la FinCEN en un reporte de tres partes, sobre más de US$187 millones de dólares en transacciones   relacionadas al Meinl Bank Antigua.

La sucursal de Antigua de dicho banco, con sede en Austria, fue adquirida en 2010 por ejecutivos de la División de Operaciones Estructuradas de Odebrecht "exclusivamente para lavar fondos", escribió Standard Chartered, citando el testimonio proporcionado a los fiscales brasileños por un ex empleado de la constructora.

El informe de Standard Chartered, se produje tras una investigación del propio banco con relación 414 transacciones procesadas entre 2010 y 2015 por Meinl Bank, señalando  que las operaciones “aparentaban  estar relacionadas con las actividades ilícitas relatadas por un delator y las noticias negativas relacionadas a los sobornos y el escandalo de corrupción” de Odebrecht.

Los reportes detallan transacciones de 47 sujetos o empresas offshore vinculadas a la multinacional.

Entre esos pagos sospechosos reportados hay una transferencia de Ingeniería Estrella, consorciada de Odebrecht en el país, con fecha del 1ro de diciembre de 2011, por un monto superior a los 1.1 millones de dólares (US$1,103,749.85) al Meinl Bank, para ser acreditados a Nashville Financial, según el reporte del banco.

La empresa panameña Nashville Financial Corp, con estatus suspendido en la actualidad, es una de las más de 25 compañías que VINICIUS VEIGA BORIN, empleado de la constructora dijo en su testimonio a las autoridades de Brasil, eran controladas por Odebrecht.

Parte de los depósitos de Nashville Financial Corp. a Kleinfeld Services.

Parte de los depósitos de Nashville Financial Corp. a Kleinfeld Services.

En el caso de Nashville, era manejada por Fernando Miglaccio, ex tesorero de la División de Operaciones Estructuradas, división que la propia constructora admitió fue creada exclusivamente con el propósito de manejar los sobornos de la empresa.

Nashville, según estados bancarios de las compañías utilizadas para los sobornos, depositó en estas más de US$158.3 millones de dólares.

La segunda empresa que aparece con transferencias calificadas como sospechosas fue NewPort Consulting Limited de Conrad Pittaluga, acusado por el Ministerio Público en calidad de cómplice, por supuestamente facilitar al ex ministro de Obras Públicas Víctor Díaz Rua, los medios para que este se beneficiara de sobornos.

La compañía, según el Standard Chartered, realizó dos transferencias en fechas 18 de diciembre de 2014 y 8 de abril de 2015 por un total de US$250,000, utilizando la cuenta 244040 del Meinl Bank Antigua Limited que a su vez utilizó RAIFFEISEN BANK INTERNATIONAL AG.

Raiffeisen Bank de Austria fue utilizado para las transacciones que salían del Meinl Bank, según los datos analizados.

A Ingeniería Estrella le cuestionamos sobre la transacción de más de 1.1 millones de dólares acreditada a Nashville. Mediante comunicación dijo a El Informe que dicha transferencia fue ejecutada por “pago de servicios prestados en estudios y diseños mientras construimos las obras del Corredor Duarte 1”.

Carta de Ingeniería Estrella a El Informe.

Carta de Ingeniería Estrella a El Informe.

Agregó que es “una práctica absolutamente normal en la industria de la construcción contratar servicios externos, que deben de ser cargados a la obra y son rebajadas de las cubicaciones o pagadas a terceros mediante cheques o transferencias, como es el caso de referencia”.

Ingeniería Estrella además indicó que “el uso que le dé el suplidor a esos pagos, sale de nuestro conocimiento y alcance”. Asegurando también que “esa empresa fue sugerida por Odebrecht”.

La constructora Estrella añade que la transacción de 1.1 millón de dólares les “fue reportada como sospechosa por el sistema financiero dominicano a inicios del año 2017, cuando se conoció de los problemas de Odebrecht” y “tuvimos que someternos a un riguroso proceso de cumplimiento, justificando las razones y el por qué de la transacción con los contratos y facturas correspondientes, pasando exitosamente dicho proceso de cumplimiento bancario”.

Agrega “posteriormente autorizamos a un prestigioso organismo internacional a auditar todas nuestras operaciones relacionadas con dicha constructora pasando también nuestra empresa exitosamente”.

Y a partir de 2017 dijo: “creamos un departamento de cumplimiento que, entre sus misiones está someter a ese proceso a todos nuestros clientes y suplidores”.

En junio del año pasado, el Informe, en una investigación también junto al Consorcio Internacional de Periodistas de Investigación, reveló que Ingeniería Estrella, a través de la offshore Porto Alegre Management de su propiedad, había recibido entre septiembre de 2011 y julio de 2012, más de 9.4 millones de dólares, provenientes de las cuentas utilizadas por Odebrecht para pagar sobornos que quedaron reflejados en estados bancarios.

En ese entonces, la empresa dijo por escrito, que a través de dicha offshore, recibieron “ingresos por contratos de obras en las que éramos parte del Consorcio” como el proyecto “Corredor Duarte y proyecto Corredor Norte Sur” que señaló es el mismo Corrredor Duarte II, y “el Corredor Ecológico Pontezuela” parte de la Obra Ecovía de Santiago.

Añadió: “también recibimos ingresos por obras en las que no éramos parte del Consorcio” refiriéndose a un pago por US$734,000, asociado a la Autopista del Coral con el codenome Tractor. Agregó que se trataba de proyectos “en los cuales teníamos contratos como subcontratistas o suplidores”.  Sobre el codenome “Tractor” dijo “no tenemos conocimiento de lo que es”.

Para el 1ro de diciembre de 2011, fecha de la transferencia de 1.1 millones de dólares de Estrella a Nashville, Estrella a través de Porto Alegre, ya había recibido pagos por un millón 200 mil dólares.

La transferencia de más de 1.1 millones de dólares con crédito a Nashville, se da cuando el país estaba inmerso en la campaña política para las elecciones presidenciales de 2012, o sea, a poco más de 5 meses de los comicios.

También mediante comunicación remitida a El Informe, Pittaluga indica que en las fechas citadas realizó “dos transferencias”. La primera a finales de 2014 “por US$150,000 desde la cuenta bancaria de NewPort a una cuenta en el BHD International Bank (Panamá) a través del Bank of America”. Esa cuenta de Newport pertenecía al Meinl Bank, según el reporte sospechoso.

Esta primera operación, aclara, fue investigada por las autoridades como parte de “una solicitud de cooperación internacional entre RD y Panamá” y esta “no produjo ningún elemento de prueba en mi contra”.

Sobre la segunda transferencia de 2015, por “US$100,000” dice se realizó desde la cuenta de “NewPort a una cuenta personal” suya “en una institución de intermediación financiera local de nombre Banco Federal de Ahorro y Crédito”.  Añade que “para dicha transferencia el banco intermediario fue el Bank of America y el Banco de Reservas”.

Pittaluga también precisa “nunca existió, no existe y nunca existirá una transacción sospechosa relacionada conmigo, debido al manejo transparente que yo le he dado a mis cuentas, incluyendo la de mi compañía NewPort Consulting LTD. Todas las transacciones efectuadas de mis cuentas se tratan de transferencias ordinarias, indicando además que soy un contribuyente que cumple con sus deberes tributarios”.

El letrado se desvinculó en la misiva de los bancos que hace referencia el reporte de la Fincen diciendo “desconozco al Raiffeisen Bank International AG y tampoco he tenido relaciones comerciales con el Standard Chartered”. No indicó cuál fue el objeto de las transferencias que fueron reportadas como sospechosas, a pesar de que le preguntamos.

Respuesta de Odebrecht

Sobre esta nueva filtración de documentos, Odebrecht respondió al Consorcio de Periodistas de Investigación: “ahora comprometida con una operación ética, íntegra y transparente”, la constructora, “ha estado colaborando permanentemente y de forma efectiva con las autoridades de diferentes países para esclarecer los hechos que ocurrieron en el pasado”

Odebrecht también firmó acuerdo de cooperación con el país, que según el abogado Francisco Álvarez, miembro del movimiento cívico no partidista establece que “Si Odebrecht no cumple con sus obligaciones, el acuerdo queda sin efecto y no tendrá República Dominicana que devolver los fondos que habría recibido el mismo. Ese es el texto del contrato lo dispone de esa manera”.

Al mismo tiempo, Álvarez asegura que “Odebrecht no iba a dar una información si no se la piden por qué es una compañía que está metida en muchos líos”.

El jurista dice que cuando se presentan este tipo de situaciones “tus abogados te van a aconsejar no entregues nada excepto que sea una situación que no se pueda detener”. En su opinión, “habrá que ir” a Brasil y “perseguir la información para poder obtenerla” que “fue lo que no se hizo en la procuraduría anterior”.

Añade que espera que “esos contactos tanto con Odebrecht como con la fiscalía en Brasil lo estén realizando las nuevas autoridades del Ministerio Público”.

En el reporte de actividades sospechosas, también aparecen tres transacciones de US$625,000 cada una, entre el 29 de octubre y 16 de diciembre de 2014, remitidas por Masterton Logistics, una de las empresas offshore controladas por Odebrecht para ser acreditadas a GROSS Ferner LLC, empresa que aparece registrada en la isla de Nevis.

Esas tres transacciones las reportamos en junio del año pasado, como parte de los 39.5 millones de dólares en pagos asociados a Punta Catalina que encontrados en una hoja de cálculo del sistema secreto de la constructora . Dichos pagos provenían de empresas que formaban para la estructura de sobornos según los testimonios de ex ejectutivos de Odebrecht .

Las transacciones de Masterton, ascendentes a US$1,875,000 dólares, están asociadas al Codinome o nombre en Clave Garcia Careca, uno de los más de 30 Codinomes que revelamos en El Informe el año pasado vinculados a pagos provenientes de empresas utilizadas para pagar sobornos. Hasta la fecha ha sido imposible identificar al propietario de GROSS FERNER.

“Esos nombres los tiene Odebrecht. Es cuestión de tener voluntad para poder obtener esa información”, asegura Alvarez.  “Yo espero que Wilson Camacho en el PEPCA, Yeni Berenice en Persecución y cobijados por la sombrilla de la magistrada procuradora Mirian Germán, logren ese resultado que no logró la procuraduría anterior”, señaló.

El reporte enviado por Standard Chartered Bank a la FINCEN también menciona 19 transacciones valoradas en mas de 8.2 millones de dólares (US$8,235,112.60) provenientes de FINCASTLE con fechas entre el 27 de octubre de 2014 y el 31 de marzo de 2015.

La información filtrada de dichas transacciones solo da el rango de fechas y el monto total de 19 operaciones, sin detallar cada operación.

Fincastle es otra de las empresas controladas por Odebrecht, específicamente Olivio Rodrigues Júnior, principal operador de Odebrecht en el extranjero y quien utilizaba el alias de «Gigolino» para ordenar sobornos.

Cinco pagos de FINCASTLE, asociadas a Punta Catalina en la Hoja de Cálculo secreta de Odebrecht coinciden con el rango de fecha en el reporte.

Dos a nombre de BakerStreet Financial de Andy Dauhajre, ambas por US$625,000, también vinculadas al Codinome García Careca, una a Optimum Advisors de José Gregorio Salcedo Llibre, ex presidente de la Bolsa de Valores, por US$450,000, asociadas al nombre en clave Chaplin y dos a nombre de Fundación Nova Lux, por US$200,000 cada una, asociadas al codinombre Boticario.

Fundación Nova Lux fue otra de las empresas cuyo propietario aún es un misterioso.  Tanto Dauhajre como Salcedo dijeron a El Informe en su momento, que los pagos recibidos de Fincastle estaban vinculados a servicios que prestaron a Odebrecht.

Y la misma constructora dijo que era una equivocación afirmar que todos los proyectos y montos mencionados en esos documentos tenían vinculación con actos de corrupción, señalando que en esos sistemas de comunicaciones secretas había registros de transacciones internas y entre privados.

Vale recordar que aún desconocemos los rostros detrás de todos los codinomes revelados por El Informe el año pasado.

El gran ganador de los nombres en Clave es García Careca o Garcia Calvo con 10 millones de dólares en pagos asociados a Punta Catalina. Seguido de Comissão o Comisión con 7 millones (7,083,410) también por la termoeléctrica.

Chacabana está vinculado con 4.7 millones también por las plantas a carbón. En los próximos puestos compiten el Alemán con 4.3 millones, Boticario con 4.2 y Casa 1 con 4 millones de dólares. Al Grupo Fechament le desembolsaron 3.2 millones, a Tigres 2.7 millones, Tractor 2.5 millones, a Casa 2, 2.2 millones y al Leon Arabe y Leon Chàcara, 1.9 y 1.2 millones de dólares respectivamente.

Las operaciones bancarias sospechosas, por ley, también deben ser reportadas en República Dominicana.

La norma sobre lavado de activos especifica que son “aquellas transacciones, efectuadas o no, complejas, insólitas, significativas, así como todos los patrones de transacciones no habituales o transacciones no significativas pero periódicas, que no tengan un fundamento económico o legal evidente, o que generen una sospecha de estar involucradas en el lavado de activos, algún delito precedente o en la financiación al terrorismo”,  (Art.2 Ley No. 155-17).  

“Las operaciones sospechosas que recibimos tienen distintas características muchas están asociadas a lo que nosotros llamamos reportes defensivos, y se da cuando el sujeto obligado simplemente puede ver una noticia negativa con respecto a una persona que es su cliente, y simplemente reporta por eso, nosotros le llamamos a esos reportes ya sea defensivos o reportar por reportar”, explica Wendy Lora, directora general de la unidad de análisis financiero del país. Asegura que hasta el momento Fincen, su homóloga en EE. UU, no les ha enviado información de forma espontánea.

Desde 2014 a junio de este año la unidad de análisis financiero recibió más de 5.8 millones de reportes de los cuales el 99% fue de transacciones en efectivo, que no son más que las operaciones por encima de los US$15,000.  Las 44 mil restantes, es decir, menos del uno por ciento (0.7 %), fueron de operaciones sospechosas.

La investigación del caso Odebrecht provocó que se analizaran mil novecientos sesenta y nueve (1,969) personas físicas y jurídicas, en el año 2015.

En una carta de rogatoria internacional enviada por la Procuraduría General al gobierno de Estados Unidos en enero de 2017, se detalla que en septiembre de 2015, las autoridades de Brasil solicitaron a nuestro país, “asistencia jurídica internacional en materia penal, para la obtención de documentación bancaria respecto al Grupo Odebrecht”

La asistencia dice el documento, apunta  “que se trata de la “Operación Lava Jato”, qué es el mayor plan de corrupción descubierto en la historia de Brasil, y que tiene indicios suficientes de que las cuentas bancarias de titularidad del Grupo Odebrecht  mantenidas en instituciones financieras de otros países, entre ellos, la República Dominicana, se realizaban pagos de sobornos a los altos funcionarios públicos de Petróleo Brasileiro - Petrobras, cuyo accionista mayoritario es el gobierno brasileno.  Estimaron que el “importe total de sobornos a directivos en alrededor de 2 mil millones de dólares.

Resultados según Gafilat 2018

El año pasado, la unidad de análisis elaboró 382 informes de inteligencia; de estos 76 fueron espontáneos y 306 fueron de asistencia técnica. De los espontáneos,  45 fueron enviados al Ministerio Público u alguna otra autoridad competente EN 2019 y por asistencia técnica remitieron 202 solo al Ministerio Público.

“No podemos decir específicamente de este reporte se abrió un caso y se terminó tal cosa, lo que nosotros sí tenemos claro es  en cuáles casos inclusive actuales Nosotros hemos participado”, dijo Lora cuando se les preguntó sobre los casos judicializados, a partir de sus investigaciones.

Sobre este punto, El informe de GAFILAT 2018 cita que de “102 informes espontáneos remitidos al Ministerio Publico de 2012 a enero de 2018, sólo 12 han sido utilizados para casos judicializados.

“Hay que revisar qué es lo que está fallando que no permite que esas evidencias se conviertan en el sustento de esas acusaciones que se presentan y que terminan en sanciones”, dijo Álvarez.

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